第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，加快科技金融創(chuàng)新發(fā)展，鼓勵企業(yè)上市掛牌，擴(kuò)大直接融資比例，發(fā)揮財(cái)政資金對企業(yè)上市掛牌融資的扶持作用，依據(jù)國家、省、市的相關(guān)法律法規(guī)和政策精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所需資金由東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng)新示範(fàn)區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中的科技發(fā)展資金安排，納入松山湖（生態(tài)園）財(cái)政預(yù)算管理。
第二章 適用範(fàn)圍、條件與標(biāo)準(zhǔn)
第三條 本辦法適用於在松山湖（生態(tài)園）工商註冊並繳納主要稅源，具有獨(dú)立法人資格，符合本辦法獎勵條件的企業(yè)。繳納主要稅源是指近12個(gè)月在松山湖（生態(tài)園）繳納稅收佔(zhàn)比50%（含）以上，如在松山湖（生態(tài)園）工商註冊未滿12個(gè)月的以實(shí)際時(shí)間計(jì)算。
第四條 東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵。分兩個(gè)階段進(jìn)行獎勵：第一階段，經(jīng)東莞市政府認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)的，獎勵10萬元；第二階段，申請?jiān)趪鴥?nèi)資本市場上市並經(jīng)法定機(jī)構(gòu)正式受理資料的，獎勵190萬元。
第五條 上市融資獎勵。成功在國內(nèi)資本市場首次公開發(fā)行股票並上市，或國內(nèi)上市公司自遷入松山湖（生態(tài)園）後12個(gè)月內(nèi)增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按募集資金的0.5%給予融資獎勵，累計(jì)最高不超過800萬元（含）。
第六條 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（俗稱新三板）掛牌、交易方式、融資獎勵。成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的（已掛牌企業(yè)遷入的除外），獎勵50萬元；首次採取做市交易方式或監(jiān)管部門後續(xù)公布的更高層次交易方式的，獎勵10萬元（從做市交易方式轉(zhuǎn)為監(jiān)管部門後續(xù)公布的更高層次交易方式除外）；自掛牌後12個(gè)月內(nèi)的增發(fā)股票融資（含在掛牌環(huán)節(jié)同步增發(fā)股票融資），或已掛牌自遷入松山湖（生態(tài)園）後12個(gè)月內(nèi)的增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按累計(jì)募集資金的1%給予融資獎勵，最高不超過100萬元（含）。
第七條 在國外或港澳臺地區(qū)資本市場進(jìn)行上市掛牌融資的，由松山湖（生態(tài)園）管委會參考本辦法，按“一事一議”流程審批。
第八條 企業(yè)獲得本辦法單項(xiàng)獎勵50萬元（含）以上的，應(yīng)向松山湖（生態(tài)園）管委會遞交5年內(nèi)不得將註冊地遷離松山湖（生態(tài)園）的書面承諾，該書面承諾與該企業(yè)和松山湖（生態(tài)園）管委會簽訂的入園投資協(xié)議具有同等法律效力。
第三章 資金申請與審批
第九條 松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局為業(yè)務(wù)主管和受理部門，常年受理企業(yè)申請，按季度審批。
第十條 培育入庫制度。為有序推進(jìn)松山湖（生態(tài)園）多層次資本市場建設(shè)，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)積極利用資本市場規(guī)範(fàn)運(yùn)作和發(fā)展，擬申請本辦法所列獎勵的企業(yè)應(yīng)在與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等任一家中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂上市掛牌相關(guān)服務(wù)協(xié)議之日起3個(gè)月內(nèi)（以最早簽訂的中介服務(wù)協(xié)議時(shí)間為起始時(shí)間），按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌培育入庫申請書》（附件1）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局申請培育入庫。逾期申請培育入庫的企業(yè)在首次申請本辦法所列獎勵時(shí)減按90%執(zhí)行，未申請培育入庫的企業(yè)不得申請本辦法所列獎勵。
第十一條 企業(yè)申請東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、交易獎勵，需在相關(guān)工作完成之日起3個(gè)月內(nèi)提出；申請上市融資獎勵、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資獎勵，需在相關(guān)工作完成後次年內(nèi)且距離完成時(shí)間不少於6個(gè)月提出，按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌獎勵申請書》（附件2）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局申請，逾期申請將不予受理。
第十二條 對於申請材料不完整、不符合報(bào)送規(guī)範(fàn)要求的，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局應(yīng)在受理申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通知申請單位進(jìn)行補(bǔ)充和更正。申請單位應(yīng)在接到通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，完成補(bǔ)充、更正並重新提交申請材料，逾期未對申請材料進(jìn)行補(bǔ)充、更正的，視為該申請單位主動撤回本次申請。
第十三條 通過審查的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局按批次在松山湖（生態(tài)園）管委會官網(wǎng)向社會公示，公示時(shí)間為7個(gè)工作日。公示期間，任何組織和個(gè)人對公示內(nèi)容有異議的，或認(rèn)為申請企業(yè)存在違法違規(guī)情況，不宜進(jìn)行獎勵的，可向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局反映或投訴，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局應(yīng)在接到反映或投訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，報(bào)松山湖（生態(tài)園）管委會決定是否給予獎勵，並將核實(shí)結(jié)果和處理情況公開答覆反映或投訴方。
第十四條 對於公示無異議的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局報(bào)松山湖（生態(tài)園）管委會審批。
第四章 資金執(zhí)行與管理
第十五條 獲審批通過的申請項(xiàng)目，由申請單位根據(jù)下達(dá)的批覆意見申請資助資金，向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局提交《東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng)新示範(fàn)區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金撥款申請表》等相關(guān)資料，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局按流程申請資金撥付。
第十六條 根據(jù)工作需要，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局有權(quán)聯(lián)合相關(guān)部門對本辦法各類獎勵資金的相關(guān)情況進(jìn)行監(jiān)督和績效評價(jià)，及時(shí)掌握專項(xiàng)資金的使用和管理情況，分析評價(jià)政策執(zhí)行效果。
第五章 罰 則
第十七條 在專項(xiàng)資金使用管理工作中，有下列情形之一的，將按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)經(jīng)辦人等實(shí)行問責(zé)：
（一）由於審查不嚴(yán)，導(dǎo)致不符合申請資格的申請人通過資格審查並最終獲得專項(xiàng)資金資助的；
（二）沒有嚴(yán)格貫徹執(zhí)行專項(xiàng)資金資助公示制度的；
（三）違反專項(xiàng)資金管理相關(guān)規(guī)定撥付資金的；
（四）有其他違反國家法律法規(guī)行為，造成專項(xiàng)資金重大損失或較大負(fù)面影響確需問責(zé)的。
第十八條 獲得獎勵類資金資助的單位或個(gè)人有以下情形的，一經(jīng)查實(shí)，將撤銷其獎勵，追回獎金和授獎證書，並取消其3年內(nèi)松山湖（生態(tài)園）申報(bào)財(cái)政資助資金資格，同時(shí)向社會公布處理情況：
（一）剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或其他科學(xué)技術(shù)成果的；
（二）提供虛假數(shù)據(jù)、材料，或以其他手段騙取或協(xié)助他人騙取財(cái)政獎勵資金的。
第六章 附 則
第十九條 對於在本辦法頒布之前，已按《松山湖高新區(qū)推動多層次資本市場管理暫行辦法（試行）》（松山湖〔2014〕58號）相關(guān)規(guī)定，提交《松山湖高新區(qū)企業(yè)申請資本市場獎勵備案申請/受理書》的企業(yè)、已在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)、已認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)的企業(yè)，將自動認(rèn)定為培育入庫企業(yè)，無須再次申請。其他在本辦法頒布之前已符合培育入庫企業(yè)申請條件的企業(yè)，在本辦法頒布之日起3個(gè)月內(nèi)申請培育入庫的，不屬於逾期申請。
第二十條 對於在本辦法頒布之前，已認(rèn)定為東莞市上市後備企業(yè)，但未獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會給予的上市後備企業(yè)相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在申請國內(nèi)資本市場上市並經(jīng)法定機(jī)構(gòu)正式受理資料時(shí)，按照本辦法第四條規(guī)定一併申請東莞市上市後備企業(yè)認(rèn)定獎勵的兩個(gè)階段獎勵。
第二十一條 對於在本辦法頒布之前，已在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，但未獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會給予的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在本辦法頒布之日起3個(gè)月內(nèi)提出股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵申請。
第二十二條 除本辦法第十九條、第二十條、第二十一條規(guī)定的情況外，不追溯受理在本辦法頒布之前的獎勵申請。
第二十三條 申請企業(yè)在本辦法頒布之前已獲得過松山湖（生態(tài)園）管委會在資本市場方面相關(guān)獎勵或資助的，在本辦法規(guī)定相關(guān)獎勵金額中作相應(yīng)扣減。
第二十四條 本辦法相關(guān)條文與現(xiàn)行的其他法律、法規(guī)和規(guī)範(fàn)性文件如有衝突，如無特別說明，應(yīng)以上位法和制定主體層級較高的文件內(nèi)容為準(zhǔn)，如與園區(qū)此前制定的相關(guān)規(guī)範(fàn)性文件有衝突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法相關(guān)條文的獎勵內(nèi)容如與園區(qū)現(xiàn)行的其他政策有重疊，實(shí)行“從高不重複”原則。
第二十五條 本辦法由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年12月31日。
